【信报财经新闻】证监会上诉审裁处批准UBS AG的前主管职员及董事总司理蔡洪平,就针对质监会阻止他重投业界5年的决议而提出的覆核申请。

证监会继早前因UBS AG和招商证券在中国金属的上市申请中,没有推行它们作为联席保荐人的责任,而对两家公司接纳纪律行动后,作出上述的决议。

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证监会称,蔡洪平没有就中国金属的上市申请推行其作为主要职员的监视职责。只管蔡洪平认可在要害时间他是UBS AG的高级治理层成员,但他否认曾获UBS AG委任为生意团队的队长,即中国金属的上市申请的主要职员。

上诉审裁处注重到,由于并无显著的文件资料显示蔡洪平确认他曾出任认真生意团队的主要职员一职,因此裁定没有足够的证据,显示他获委任为生意团队的队长而且对这事实知情。因此,无法要求蔡洪平就生意团队的缺失负上小我私人责任。


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